IVD上市公司副总收到监管函！

2024 年 5 月 21 日，上海兰卫医学检验所股份有限公司 （以下简称“兰卫医学”）披露公告显示，毛志森于2024年 3月 21 日买入16,300股兰卫医学股票，买入金额237,073元， 于3月26日卖出9,000股兰卫医学股票，卖出金额106,344 元，且未按规定进行披露。

毛志森作为公司董事及高管，未能合规交易公司股票，上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2023年8月修 订）》第1.4条、第2.3.1条、《上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》第 3.3.39 条、第 4.1.12 条和《上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。

深圳证券交易所创业板公司管理部向毛志森部提醒，上市公司董事、监事、高级管理人员应当按 照《证券法》等法律法规，以及本所《创业板股票上市规则》 1 及相关规定，诚实守信，合规交易上市公司股票并及时履行 信息披露义务。请你认真吸取教训，杜绝上述问题再次发生。

据了解，本次短线交易的收益为-23,616 元，本次短线交易不存在应上缴短线交易收益的情形。

收到监管函后，兰卫医学高度重视此事，进行了核查，毛志森先生也积极配合并主动纠正。兰卫医学对本次事项的处理情况和解决措施如下：

一、法规遵守：根据《证券法》规定，毛志森先生应将短线交易所得收益归公司所有，但因亏损，不存在应上缴短线交易收益的情形。同时，毛志森先生已就本次违规减持事宜进行了深刻的自查和反省，此次违规减持亦不涉及收益的上缴。

二、个人反省：经核实，本次事件系毛志森先生不了解相关法律法规，也未征询董事会办公室意见导至。毛志森先生深刻认识到事件严重性，向投资者致歉，并承诺加强法规学习，避免再犯。

三、公司措施：公司将加强股东、董事、监事、高级管理人员的法规学习和培训，确保严格遵守规定。

同时，这一事件也提醒上市公司的高管人员务必要高度重视对法律法规的深入学习与准确把握，在涉及公司相关事务的操作中要严谨规范，积极与相关部门做好沟通协调，不能有丝毫的疏忽与违规行为。要始终铭记自身职责与行为对公司和投资者的重大影响，以高度的责任感和自律性来开展工作，维护良好的市场秩序和公司形象，为公司的健康稳定发展贡献力量。